gug发布证券研究报告暂行规定 本文关键词：研究报告，暂行规定，证券，发布，gug
gug发布证券研究报告暂行规定 本文简介：发布证券研究报告暂行规定第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投
gug发布证券研究报告暂行规定 本文内容：
发布证券研究报告暂行规定
第一条
为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条
本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
第三条
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
第四条
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
第五条
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。
第六条
发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。
第七条
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。
第八条
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
(一)“证券研究报告”字样;
(二)证券公司、证券投资咨询机构名称;
(三)具备证券投资咨询业务资格的说明;
(四)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;
(五)发布证券研究报告的时间;
(六)证券研究报告采用的信息和资料来源;
(七)使用证券研究报告的风险提示。
第九条
制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。
第十条
证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
第十一条
证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
第十二条
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
第十三条
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。
第十四条
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
第十五条
证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控。证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。
第十六条
证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
第十七条
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
第十八条
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
第十九条
鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
第二十条
证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：
(一)由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;
(二)说明所依据的证券研究报告的发布日期;
(三)禁止明示或者暗示保证投资收益。
第二十一条
证券公司、证券投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发证券研究报告或者摘要的，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任，要求相关机构注明证券研究报告的发布人和发布日期，提示使用证券研究报告的风险。未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。
第二十二条
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第二十三条
本规定自2011年1月1日起施行。
文章来源：中顾法律网
(免费法律咨询，就上中顾法律网）
篇2：中国分散染料投资方向研究报告
中国分散染料投资方向研究报告 本文关键词：分散染料，研究报告，中国，投资方向
中国分散染料投资方向研究报告 本文简介：中国分散染料投资方向研究报告分散染料是一类水溶性较低的非离子型染料。最早用于醋酯纤维的染色，称为醋纤染料。随着合成纤维的发展，锦纶、涤纶相继出现，尤其是涤纶，由于具有整列度高，纤维空隙少，疏水性强等特性，要在有载体或高温、热溶下使纤维膨化，染料才能进入纤维并上染。因此，对染料提出了新的要求，即要求具
中国分散染料投资方向研究报告 本文内容：
中国分散染料投资方向研究报告
分散染料是一类水溶性较低的非离子型染料。最早用于醋酯纤维的染色，称为醋纤染料。随着合成纤维的发展，
锦纶、涤纶相继出现，尤其是涤纶，由于具有整列度高，纤维空隙少，疏水性强等特性，要在有载体或高温、热溶下使纤维膨化，染料才能进入纤维并上染。因此，对染料提出了新的要求，即要求具有更好疏水性和一定分散性及耐升华等的染料，目前印染加工中用于涤纶织物染色的分散染料基本上具备这些性能，但由于品种较多，使用时还必须根据加工要求选行选择。
中国产业信息网发布的《2011-2015年中国分散染料市场运行态势与投资方向研究报告》共十一章。首先介绍了中国分散染料行业市场发展环境、中国分散染料整体运行态势等，接着分析了中国分散染料行业市场运行的现状，然后介绍了中国分散染料市场竞争格局。随后，报告对中国分散染料做了重点企业经营状况分析，最后分析了中国分散染料行业发展趋势与投资预测。您若想对分散染料产业有个系统的了解或者想投资分散染料行业，本报告是您不可或缺的重要工具。
本研究报告数据主要采用国家统计数据，海关总署，问卷调查数据，商务部采集数据等数据库。其中宏观经济数据主要来自国家统计局，部分行业统计数据主要来自国家统计局及市场调研数据，企业数据主要来自于国统计局规模企业统计数据库及证券交易所等，价格数据主要来自于各类市场监测数据库。
第一章
世界分散染料产业总体形势分析
第一节
世界分散染料行业发展总况概览
一、全球分散染料市场产销情况分析
二、世界分散染料产品技术创新分析
三、国际分散染料市场最新行情观察
第二节
世界分散染料市场区域格局分析
一、美国
二、德国
三、日本
第三节
2011-2015年世界分散染料产业前景趋势预测分析
第二章
中国分散染料行业市场发展环境分析
第一节
国内分散染料经济环境分析
一、GDP历史变动轨迹分析
二、固定资产投资历史变动轨迹分析
三、2011年中国分散染料经济发展预测分析
第二节
中国分散染料行业政策环境分析
第三章
中国分散染料行业总体形势分析
第一节
中国分散染料产业发展概况分析
一、中国分散染料产业发展回顾
二、中国分散染料行业技术研发进展分析
三、中国分散染料发展规模分析
第二节
中国分散染料行业运行新态势分析
一、中国分散染料行业热点问题分析
二、中国分散染料行业区域市场分析
三、中国分散染料行业对外贸易情况分析
第三节
中国分散染料行业发展制约因素分析
第四章
中国分散染料市场运营局势分析
第一节
中国分散染料产品格局分析
一、中国分散染料生产能力分析
二、中国分散染料产品结构分析
三、中国分散染料产品应用情况分析
第二节
中国分散染料市场营运形势分析
一、中国分散染料市场需求情况分析
二、中国分散染料市场供需影响因素分析
三、中国分散染料市场销售情况分析
第三节
中国分散染料市场营销模式分析
第五章
2008-2010年中国分散染料行业数据监测分析
第一节
2008-2010年中国分散染料行业总体数据分析
一、2008年中国分散染料行业全部企业数据分析
二、2009年中国分散染料行业全部企业数据分析
三、2010年中国分散染料行业全部企业数据分析
第二节
2008-2010年中国分散染料行业不同规模企业数据分析
一、2008年中国分散染料行业不同规模企业数据分析
二、2009年中国分散染料行业不同规模企业数据分析
三、2010年中国分散染料行业不同规模企业数据分析
第三节
2008-2010年中国分散染料行业不同所有制企业数据分析
一、2008年中国分散染料行业不同所有制企业数据分析
二、2009年中国分散染料行业不同所有制企业数据分析
三、2010年中国分散染料行业不同所有制企业数据分析
第六章
中国分散染料行业消费与营销分析
第一节
中国分散染料行业市场消费分析
一、消费者行为分析
二、消费规模与方式分析
三、消费者地理特征分析
四、消费者市场调查分析
第二节
中国分散染料行业营销情况分析
一、市场营销环境分析
二、营销现状分析
三、营销手段与渠道分析
四、营销策略建议分析
第七章
中国分散染料行业竞争格局分析
第一节
中国分散染料行业集中度分析
一、分散染料市场集中度分析
二、分散染料生产企业分布分析
第二节
中国分散染料行业竞争态势分析
一、分散染料产品技术竞争分析
二、分散染料市场价格竞争分析
三、分散染料生产成本竞争分析
第三节
中国分散染料行业竞争策略分析
第八章
中国分散染料行业重点企业分析
第一节
企业1
一、企业概况
二、企业优劣势分析
三、2009-2010年经营状况分析
四、2011-2015年公司发展战略分析
第二节
企业2
一、企业概况
二、企业优劣势分析
三、2009-2010年经营状况分析
四、2011-2015年公司发展战略分析
第三节
企业3
一、企业概况
二、企业优劣势分析
三、2009-2010年经营状况分析
四、2011-2015年公司发展战略分析
第四节
企业4
一、企业概况
二、企业优劣势分析
三、2009-2010年经营状况分析
四、2011-2015年公司发展战略分析
第五节
企业5
一、企业概况
二、企业优劣势分析
三、2009-2010年经营状况分析
四、2011-2015年公司发展战略分析
第六节
企业6
一、企业概况
二、企业优劣势分析
三、2009-2010年经营状况分析
四、2011-2015年公司发展战略分析
第九章
中国分散染料行业上下游产业发展分析
第一节
上游产业发展分析
第二节
下游产业发展分析
第三节
上下游产业的关联性与影响分析
第十章
2011-2015年中国分散染料行业发展前景预测分析
第一节
2011-2015年中国分散染料产品发展趋势预测分析
一、分散染料技术开发方向分析
二、分散染料行业发展走向分析
第二节
2011-2015年中国分散染料行业市场发展前景预测分析
一、分散染料供给预测分析
二、分散染料需求预测分析
第三节
2011-2015年中国分散染料行业市场盈利能力预测分析
第十一章
2011-2015年中国分散染料行业投资机会与投资风险分析
第一节
2011-2015年中国分散染料行业投资机会分析
一、规模的发展及投资需求分析
二、总体经济效益判断
三、与产业政策调整相关的投资机会分析
第二节
2011-2015年中国分散染料行业投资风险分析
一、宏观调控风险
二、行业竞争风险
三、供需波动风险
四、技术风险
五、经营管理风险
第三节
2011-2015年中国分散染料行业投资策略分析
图表目录（部分）：
图表：2005-2011年国内生产总值
图表：2005-2011年居民消费价格涨跌幅度
图表：2011年居民消费价格比上年涨跌幅度（%）
图表：2005-2011年国家外汇储备
图表：2005-2011年财政收入
图表：2005-2011年全社会固定资产投资
图表：2011年分行业城镇固定资产投资及其增长速度（亿元）
图表：2011年固定资产投资新增主要生产能力
图表：……
更多图表详见正文……
【报告来源】：中国产业信息网
篇3：上海第三方物流发展研究报告
上海第三方物流发展研究报告 本文关键词：研究报告，上海，第三方物流，发展
上海第三方物流发展研究报告 本文简介：http://www.jsfw8.com.cn这是我们共同的物流家园!二是投资型。主要指传统的国有运输、仓储企业，凭借资本优势新建物流企业承担第三方物流服务。如上海商业储运公司投资数千万元组建全方物流与美国百事食品结成长期紧密型合作关系，为其提供物流供应链管理服务，是百事食品的物流配送中心。三是
上海第三方物流发展研究报告 本文内容：
http://www.jsfw8.com.cn
这是我们共同的物流家园!
二是投资型。主要指传统的国有运输、仓储企业，凭借资本优势新建物流企业承担第三方物流服务。如上海商业储运公司投资数千万元组建全方物流与美国百事食品结成长期
紧密型合作关系，为其提供物流供应链管理服务，是百事食品的物流配送中心。
三是逐渐积累型。主要指无论是资本还是物流功能都通过原始累积的逐步发展的过程。北芳物流是最典型的事例，上世纪80年代末，北芳是为零星客户提供储存服务的乡村小仓库，后发展打包托运服务，购一辆卡车送货到车站、机场、码头，然后为三资企业提供进出口报关、保税区货物内外转库、发运、配送等一条龙物流服务，再发展到与全国30个省会城市的运输公司建立物流联盟，目前的物流业务重心转移到为外资企业提供物流供应链管理，为生产企业的JIT配送和“零库存”服务。
四是引进型。主要是指引进高级物流管理人才和引进国外物流先进理念、运作模式来壮大、发展非资产型的管理型第三方物流企业。虹鑫物流是最突出的成功事例。虹鑫物流董事长曾赴日本攻读冲绳国际大学物流专业，虹鑫的总经理、3个部门总监、十几个项目经理大多数从外资公司的物流管理部门引进，组成了一流的优秀管理团队，全公司拥有380多为管理人员，没有一位货车驾驶员，公司没有一辆货运卡车和自己的仓库，完全*先进的物流理念和物流管理来完成数十家快消费品供应商的3000多家超市的配送业务，还承担美国的二家汽车零配件供应商巨头的涉及12个省市的汽车厂的JIT配送业务。
(五)上海第三方物流企业的服务领域(对象)与服务内容分析
目前，上海第三方物流企业的服务市场的分布情况，也是说服务的领域(对象)与服务内容可从国际与国内物流两个方面来分析：
一是服务于国际物流领域，直接为进出口贸易服务的进出口物流服务。服务于国际物流领域是目前第三方物流服务的主市场，据业内人士估计，其占我国第三方物流市场的80％以上份额。为进出口贸易服务的物流供应商，主要是外资独资或合资企业，做得好的国内第三方物流企业的服务重点也在国际物流领域。这一特征在外高桥保税区和松江出口加工区表现得更加突出。外资独资的第三方物流企业目前还没有国内运输权，它们一般和有运输权的国内物流企业合资或合作，来完成国际物流的全程服务。第三方物流企业从事国际物流的类型大致有以下几个方面：
1、服务于进口贸易的物流服务。主要为进口商品、加工贸易、外资独资或合资生产企业零配件分拨配送等提供全程物流服务。
2、服务于出口贸易的物流服务。主要为出口商品提供集货、拼箱、仓储、运输、报关、报送等一系列物流服务。
3、服务转口贸易的物流服务。主要为货物从境外直通式运入保税区进行保税储存又转往第三国过程中的保税储备、多国拼箱、运输和相关增值服务。
4、服务于保税区或出口加工区的加工企业的物流服务。主要为加工企业的来料加工、进料加工及采购国内料件加工和加工产品的国内外销售提供配套的物流服务。
5、服务于保税区的国外商品展示及分销的物流服务。主要是为国外大宗商品如汽车从国外直运保税区后的进库、保税存放、展示、为国内客户报关打税、交货等物流服务。
二是服务于国内物流领域，为生产制造业、流通业等提供第三方物流服务。
国内物流领域的第三方物流服务相对于国际物流而言，存在较大的差距，服务面较狭窄，服务的内容、功能较单一，所占市场份额也偏低。国内第三方物流服务领域从以下
几个方面来分析。
1、从行业物流来看，第三方物流服务的面还是显得狭窄，开始使用并有一定规模的第三方物流服务的行业主要集中在：
(1)汽车行业使用第三方物流表现在汽车整车销售物流、汽车制造零配件供应物流和汽车售后维修零配件物流。如安吉天地物流是目前国内最大的第三方汽车物流企业，东昌西泰克物流为上海通用、沈阳金杯、烟台大宇等提供现代物流一体化管理服务。
(2)快速消费品行业如食品、饮料、洗涤、化妆品、日用杂货等，使用第三方物流服务的较为普遍。虹鑫、百岁、北芳、熙可等10多家第三方物流企业都在做快速消费品配送物流。
(3)电子电器家电行业使用第三方物流服务也较普遍。这主要是电子、电器、家电产品销售的区域性、全国性的特点所决定的。上海中远等物流企业都将家电物流作为重要模块。
(4)因产品性质的特殊性对运输、储存等物流环节有特殊要求的行业也普遍使用第三方物流。如上海中远的化工产品物流，大众、云峰等的危险品物流，新天天的低温冷藏保鲜物流等。
2、从地域范围来看，产生了不同的第三方物流服务。主要表现为：
(1)全国性的配送。如和黄、东方海外等物流企业，为某一企业(项目)或几个企业做全程物流实现全国性的配送。
(2)全国性零担快运。如华宇集团物流、佳吉快运等企业在全国普设服务网点，形成网络，为众多企业的各类零星货物完成干线运输。
(3)城市配送。如大众佐川急便物流以分布合理的健全的网络和规范化的行业操作模式，做到上门取货，个性化服务，实现”门对门”的配送服务。
3、从供应链环节看，第三方物流企业的类型主要有两大类：
一是在整个供应链中，主要从事采购供应物流、生产物流、销售物流、回收物流等一个环节或几个环节的物流服务。目前，上海第三方物流企业大都属于这一类型，而且侧重于采购供应物流和销售物流。渗透于生产加工制造过程的生产物流和进人流通领域后的回收物流，很少有第三方物流企业涉及。例如：上海东昌西泰克从事的汽车零配件、物料JIT配送是采购供应物流的一个典型。虹鑫物流从事的快速消费品商业连锁配送物流是销售物流的典型。
二是提供贯串整个供应链的全程物流服务。目前，上海的第三方物流企业为生产企业(或流通企业)提供供应链全过程物流服务的还处于起步阶段，但已成为不少第三方物流企业的追求目标，并已有做得较好的典型：前面提及的从仓库、送货等传统物流服务起家的北芳物流，已发展成为飞利浦亚洲公司、艾佩达电子通讯设备上海公司等跨国公司提供跨越国界的JIT配送制、零库存管理和物流增值服务。全方物流与美国百事食品公司是供应链上的紧密型合作伙伴，全方物流选址在百事食品厂旁，做百事食品的物流配送中心。
4、从企业资产拥有权来看，第三方物流企业有资产型和非资产型两类企业。
目前，上海第三方物流企业大多数是资产型的，大到国字号的上海中远、中海、中外运华东等资产以亿计的国内物流巨头，小到新型的民营第三方企业也起码有几百万、上千万的固定资产，以亿计的民营企业也有几个。另一方面，上海也出现了非资产型的第三方物流企业，如虹鑫物流。我们说的非资产型企业，并不是说非资产型企业没有资产，像虹鑫物流的注册资金就是500万人民币，而是说非资产型企业不是*建物流基地、搞运输仓库等物流硬件基本建设去完成物流运作，而是主要*管理、*整合社会物流资源去完成物流运作。虹鑫物流不像其他第三方物流企业先建庙后请和尚的做法，一开头没有搞大投资、添置运输工具、建设配送储存基地，而是将有限的资金用到人才、信息软件建设上面，收到了事半功倍的效果。目前，虹鑫物流没有一辆自己的货运卡车、没有一名货运驾驶员，而拥有300多管理人员、拥有优秀的管理团队，*运用供应链管理的理念、规划和运作模式，*整合社会物流资源，*信息管理系统、*管理与服务去赢得市场与用户，近几年的市场营业收入以40％以上的增幅发展。
当前，上海对第三方物流服务的需求还很不旺盛，社会物流资源又大量闲置，利用率偏低，如果用大量资金去搞物流固定资产投资，其中蕴藏着较大的风险，几千万元甚至以亿计的投资，何时能得到回报呢?因此，发展非资产型第三方物流企业比搞大投入去新建资产型第三方物流企业显得可行。这也是国外发达国家的流行做法。
三、上海第三方物流业存在的问题
从第三方物流发展状况分析可以看出，由于近几年上海经济发展对专业化、社会化物流服务需求的迅速增加，出现了一批服务功能多样、信息管理系统较完善、初步掌握现代物流服务理念和运作模式的第三方物流企业，第三方物流服务呈现方兴未艾的态势，但从总体来说，无论是第三方物流发展的市场环境，还是第三方物流的服务理念、规模、服务功能、服务方式与手段、服务水平和服务质量等方面都不能适应上海经济发展的需要，与国外第三方物流相比较差距就更大，具体表现为：
(一)从第三方物流的市场环境来看，有利因素不少，但不利的制约因素一时还难以避免。我们既要看到这些有利因素，更要看到不利因素。这个不利因素表现在二个方面，一是管理问题，二是市场需求问题。管理上的问题主要是管理的滞后，制约着第三方物流的发展。如政府把大力发展第三方物流列为“—卜五”专项规划的三大措施之一，方向是指明了，但在政策支撑、规章制度、运作规范、业务标准等方面的具体部署和措施未能跟上，宏观引导、调空和监管的力度尚不够强；又如，政府管理的职能整合也不够，行业、部门、地区的分散管理、各自为政的局面尚未打破，体制性约束是十分明显的；再如，全市性的有一定规模的、具有影响力和权威性的物流行业协会尚未建立，这对第三方物流业的发展的影响是显而易见的。
关于第三方物流服务的需求问题，主要是需求还不够多不够大，远未形成应有的市场规模。这是第三方物流业发展面临的一个“瓶颈”。前面我们分析的第三方物流企业和第三方物流服务的领域主要是面对外资、合资企业，涉及国内企业的是极少数。当前，上海的绝大多数国内制造企业和流通企业，仍是坚持过去长期习惯的“大而全，小而全”的做法，坚持“肥水不外流”、坚持自己搞物流。据有关方面的调查，我国工业企业中，原材料物流的36％由企业自身承担，46％是由供应商承担，第三方物流企业仅承担18％；产成品销售
物流中，企业自理占24．1％，企业与第三方物流企业共同完成占59．8％，完全由第三方物流企业来完成的仅占16．1％。在商业流通企业中，物流由企业自理的比例高达76．5％，供货商承担的占17．6％，第三方物流企业的份额就不到6％了。据我国权威部门的估算，我国第三方物流服务的市场份额仅占全国物流市场的2％。我们对上海的实际数据未做全面调查，也未见到报刊披露过，根据我们掌握的第三方物流的经营情况来看，这个数据大致上反映了我们上海的实际情况。事实说明，工业企业和流通企业这种以自我服务为主、自成体系的自营物流模式，是制约上海第三方物流业快速发展的最为不利的因素。
(二)从第三方物流企业的情况来看，存在的问题是多方面的。
1、企业数量少、经营规模小。上海这个特大型城市、工业类别齐全的、行业繁多的、国内外贸易发达的国际大都市，仅有近百的第三方物流企业，似乎与四个中心的建设不相适应。企业的经营收入除上海中远、中海华东、中外运华东的超十亿以外，少数在5亿左右，大多数在亿元上下，小的只有上千万元。这样的经营规模，显然小了些。
2、企业服务的领域(对象)存在”三多三少”,即从事国际物流服务的多国内物流服务的少，从事外资、合资企业物流服务的多国内企业物流服务的少、从事销售物流服务的多供应物流与生产物流服务的少。这种状况的存在，说明第三方物流企业还不够成熟，服务面较狭窄，市场的覆盖面不够宽。
3、物流服务功能仍以传统业务为主，增值服务不多。数第三方物流企业的物流功能还主要停留在储存、运输、配送等传统物流环节上，对于加工、JIT配送、“零库存”管理、物流咨询与培训、物流信息服务等增值服务方面做得不够，特别是具有物流方案与运作策划与规划、库存控制与管决策和做物流供应链管理等能力的第三方物流企业还不多见。
4、企业缺少专业化、个性化的物流服务。不少第三方物流企业的市场定位不明确，缺乏专业性和专注领域，不像国外的第三方物流企业一般都各有自己的擅长的服务领域、专门的行业物流有专业的物流公司来运作，往往是哪里有生就到哪里去竞争、去争夺，一轰而上、无序竞争是较普遍的现象。
5、企业的信息化、网络化程度普遍较低，不健全、不善的信息系统和网络系统，制约着服务水平和服务质量的提高，尚没有足够的吸引力让生产企业和流通企业乐意把自营物流外包出去。
6、物流人才短缺，特别是掌握现代物流理念，具有现代物流策划、管理能力和现代物流运作经验的中、高级人才远远不能满足需求。此外，企业的服务方式与手段、服务的设施设备和服务能力等方面都不能适应上海现代物流业发展的需要。
四、上海第三方物流业的发展
上海第三方物流业的发展，要针对上海第三方物流发展的现状和存在的问题，按照市政府”十五”规划的要求，对照发达国家第三方物流发展的经验和实践，认真总结，积极开拓，勇于创新。发展第三方物流是一项系统工程，涉及到政府、社会、供需企业等方方面面，需要各方齐心协力地去探索、实践。在新一轮经济发展中，上海第三方物流要做大做强，成为上海经济增长的新亮点和支柱，必须从政府、企业和社会3个层面上着手，解决面临的问题和矛盾，全力推进第三方物流的发展。
(一)从政府层面上看，政府的宏观指导、规划和政策扶持是至关重要的，对第三方物流发展有着举足轻重的影响。从美国、日本、欧洲物流发展的过程中可清楚地看到政府在这方面的强有力的作用，特别是日本政府1997年制定的《综合物流施策大纲》、2001年又进行修订成《新综合物流施策大纲》，对物流的发展方向、目标直至一系列的具体举措作了规定，为日本物流跳跃式发展起到了积极作用。上海第三方物流要在短时间内有一个快速发展，建议市政府要关注以下几个方面：
第一，尽快制定上海第三方物流业发展规划，明确第三方物流发展方针、总体目标、实施步骤和举措，建立健全现代物流业发展需要的相关制度规范，发展和完善适应上海新经济发展需要的社会化、专业化的第三方物流服务体系。
第二，强化政府管理职能整合的力度，建立政府物流管理职能部门的协调机制，打破行业、部门、地区等各自为政、分散管理的局面，消除管理上的体制性障碍，营造第三
方物流发展的良好的制度环境。
建立政府相关管理部门间协调机制的可供选择方案：一是由市发改委牵头，负责协调市经委、交通、铁道、民航、外经委、海关、工商等各个相关部门的政策；二是组成由相关部门为成员的部门联席会议，专门负责研究、制订和协调成员发展的相关政策，其具体办事机构可由市发改委牵头组织。
第三，强化物流资源的整合力度，遵循物流市场规律，按市场化原则运作，优化配置社会物流资源，打破行业垄断、条块分割和”大而全”、”小而全”的自我封闭状况，促进物流
资源进入市场，强化供应链管理，扩大第三方物流需求，大力培育、完善第三方物流市场体系，并加快与国际市场接轨的步伐。
第四，大力培育、扶持和发展一大批规模较大、管理水平和技术水平较高、综合服务能力较强的大型第三方物流企业，使之成为物流市场的支柱和骨干力量，成为上海乃至我国第三方物流发展的领先者。可供选择的方案有：一是鼓励运输、仓储等传统国有物流企业根据自身的资源优势，延伸物流功能和服务范围，向社会全程物流服务转变；二是鼓励多元化投资主体进入第三方物流服务市场，特别是通过工商、金融、税收征管等政策优惠措施吸引、鼓励市内外的民营资本的进人；三是鼓励和扶持现有实力、有优势、有特长的第三方物流企业通过合资、合作、兼并、整合等措施扩大企业规模，提高企业综合竞争能力。
第五，加强物流行业协会(学会)组织、业务建设工作，充分发挥各物流行业协会(学会)的作用，使之成为物流企业、行业与政府部门之间的一个重要桥梁和纽带。目前已成立的物流链中某一环节的行业协会(学会)有10个以上，处在分散、独立、各自为战的状态，不利于功能、作用的发挥，不能适应物流整体发展的需要。第三方物流是物流业中的一个有潜力的群体、分行业，具有功能、服务范围和内容等个性化特征。在物流行业协会筹建难度较大一时难以成立的情况下，为此有二个建议：
一是建立全市现有各相关物流行业协会参加的《上海物流相关行业协会联席会议》制度，《联席会议》是开放性、松散型社团法人联盟非正式组织，其目的是通过联合协作，整合力量，形成共识，为上海第三方物流发展服务。
二是组建《上海第三方物流行业协会》，承担协会相应的功能和服务职能。
此外，政府应在现代物流理念和运作的宣传导向、推广普及第三方物流理论研究，人才的培训教育，物流信息系统建设等等方面发挥作用和加以关注。
(二)从企业层面上看，第三方物流企业要努力提高自身综合素质，把握机遇，自立创新，在市场竞争中强大，在规范经营中成长、发展，不断提升市场竞争力。这是发展第三方物流的关键。当前，上海第三方物流服务的规模还不够大，究其原因，虽有工商企业对第三方物流的认识和受体制、机制约束的影响，乐于自营而不愿意外包的因素外，更为重要的原因是第三方物流的服务水平、服务质量还未完全被工商企业所肯定，第三方物流价值贡献的理论与实际效果还没有通过深度的宣传和广而告之，让工商企业所接受。据国外市场的成功实践告诉我们，第三方物流市场需求的大小，不是取决于使用第三方物流服务的工商企业，而是取决于提供第三方物流服务的企业自身，取决于第三方物流企业的服务水平、服务质量、专业化个性化程度和服务提供能力，也是说取决于第三方物流企业的综合素质和市场竞争能力，可以说，第三方物流企业的服务供给能力有多大，第三方物流服务市场的规模有多大。当前，要从以下几个方面提高上海第三方物流企业综合素质：
第一，在企业经营战略上，要努力学习和掌握现代物流理念，树立以提高客户满意度为中心的经营方针，确立为客户降低经营成本和增加产品销售作为自己的经营目标的经营宗旨，力争全方位、一揽子地满足客户的需求，这是第三方物流企业的生命之源、发展之本。
第二，坚持双赢原则，树立长期服务的意识、与客户建立长期战略合作伙伴关系，与客户共同成长、共同发展，在人员、设施等方面的配备要确保客户解决物流业务中的需要和实际难题。
第三，有效实施物流功能，充分发挥第三方物流整合社会物流资源和物流流程的价值贡献，从而实现加快物流周转速度、降低物流成本、扩大市场销售、获得规模利润。
第四，建立快速反应系统和JIT配送制，满足客户个性化、多样化的服务需求，即使遇到难以控制的意外事件时也能及时应对，做到及时、准确安全地完成配送任务。
第五，积极开拓市场，扩大服务领域和范围，扩大营销网络，学习和运用现代物流运作模式和经营方式，获取经营优势和规模经济效益。
第六，坚持专业化、个性化、一体化和全程化的服务方向，拓展、延伸物流功能，强化增值服务，集中企业优势力量，为特定的企业、行业提供特定服务，以获取较好的竞争
优势。
第七，按照供应链管理原理要求，实行科学管理，建立和完善物流信息系统、物流运行跟踪系统和物流成本、财务管理系统，特别要抓住物流信息系统这个核心以确保企业经营目标建设的顺利实现。
第八，抓好企业文化建设，提升企业形象，注重物流专业人才的培养和引进，建立优秀的企业管理团队，健全用人、激励、薪金、培训与发展等机制，不断激发员工的积极性和创新精神，为企业实现经营目标提供保障。
(三)从社会层面上看，全社会都要为第三方物流的发展建立完善、高效的服务体系，形成多样化的强大的中介服务网络，这是发展第三方物流不可或缺的社会保障措施。这就要求行业协会(学会)、法律、金融、投资、管理、技术、人才等咨询部门，为第三方物流发展提供创业发展、市场开发、战略构想、企业策划、商务服务、项目开发、人才引进、职业培训、法律咨询等等方面的优质中介服务，营造全社会都来支撑第三方物流发展的良好环境。
[此贴子已经被作者于2004-12-31
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